Kereskedelmi megerősítés meghatározása és magyarázata az új befektetők számára
A brókercégtől vagy az ügynöktől függően a kereskedelmi megerősítéssel kapcsolatos információk változhatnak, de van néhány dolog, amely csaknem mindegyikre vonatkozik.
Amit megtalálhat egy közvetítői kereskedelem megerősítésén
- Az Ön által forgalmazott befektetés neve, a ticker szimbólummal együtt
- A vásárolt vagy értékesített összes részvény
- A részvényenkénti költség vagy eladási ár
- A brókercégnek fizetett jutalék (a részletektől függően, ha brókere az Ön kereskedői kapacitásában jár el, akkor kötvénykifizetéseket lehet megjeleníteni a fix kamatozású értékpapírokra vonatkozóan)
- A kereskedelem végrehajtásának időpontja, amely azt mutatja, hogy mikor került forgalomba
- Az elszámolás napja, amely a pénz és a befektetés napja, például az állomány részvényei, átutalásai (Ha a vásárlása vagy eladása bankszámlával történt, akkor ez az a nap, amikor a pénzt a számlájáról veszik ki vagy helyezik el .)
- A tranzakció teljes bruttó értéke
- Az ügylet teljes nettó értéke az ügynöki jutalékok levonása után
- Az a számlaszám, amelyben a kereskedelmet elhelyezték
- A használt megbízás típusa ; pl. egy piaci megbízás, limit megbízás, stb.
Miért kell alaposan megvizsgálnia az ügynöke kereskedelmi megerősítéseit?
A kereskedelem megerősítése rendkívül fontos, mert az a módja annak, hogy ellenőrizze, hogy a bróker az utasításai szerint betöltötte-e a rendelést (tizenkét különféle tőzsdei kereskedés létezik, amelyet egy tipikus befektető a tőzsdei brókere számára elhelyezhet).
Ha úgy látja, hogy a kereskedelmi megerősítés tartalmaz információkat arról, hogy úgy gondolja, hogy hibás, akkor azonnal kapcsolatba kell lépnie bankjával vagy brókercival, hogy megpróbálja kijavítani.
Erősen ajánlott az összes kereskedelmi megerősítés pontos másolata. Ezek a kereskedelmi megerősítések rendkívül hasznosnak bizonyulnak, amikor eljön az ideje adományozásának; a tőkenyereségek és veszteségek nyomon követése sokkal egyszerűbb lesz; és ha valaha auditáltak, akkor megkapja a szükséges dokumentációt, bár a közelmúltban bekövetkezett változások a költségalapú számvitel tekintetében az IRS-nél a letétkezelő nyilvántartja a hivatalos adóbevallásokat.
A befektetési tanácsadója esetleg másolatot készíthet a kereskedelmi megerősítéseiről
Ha regisztrált befektetési tanácsadóval dolgozik, akkor a portfólióját felügyelő egyéni tanácsadó képviselője másolatot kaphat az Ön kereskedelmi megerősítéseiről, vagy megkaphatja őket az Ön számára, bár továbbra is a legjobb, ha megőrzi saját nyilvántartásait. Ezeket a kereskedelmi megerősítéseket is felhasználhatja, hogy összeegyeztesse a nyilatkozatot a letétkezelőjével a tanácsadó nyilatkozatával, így Ön és könyvelői, ügyvédjei vagy magán bankjai jobban ellenőrizhetik a tevékenységet az Ön által kezelt fiókjában .
Végül magának a kereskedelmi megerősítésnek is meg kell egyeznie a számlaszámon szereplő tevékenység összefoglalójával a brókerről vagy letétkezelőről; mindent a pontos részaránytól számít a pontos jutalékhoz, és ha rendelkezésre áll, az utasításait arra vonatkozóan, hogy az osztalék automatikusan újra befektetésre kerül-e .
Ha a nyomógomb elgörbül, akkor újból létrehozhatja a kereskedelem részleteit a számlakivonatában szereplő információkból, ami az egyik oka annak, hogy a számla kimutatásait is pontosan meg kell vizsgálni.